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國務院辦公廳出臺中小投資者權益保護意見

今日,國務院辦公廳發布了《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(以下簡稱《意見》)。

《意見》從我國資本市場實際情況出發,以投資者需求和合法權益保障為導向,針對長期以來投資者保護存在的突出問題,構建了資本市場中小投資者權益保護的制度體系,是指導我國資本市場中小投資者權益保護工作和促進資本市場持續健康發展的綱領性文件。

證監會新聞發言人鄧舸表示,《意見》的發布是我國資本市場發展歷程中一個重要的里程碑,具有重要的現實意義,必將產生深遠的影響。一是有利于維護億萬人民群眾切身利益,維護社會公平正義。二是有利于增強市場信心,激發市場活力,鼓勵市場創新,加快發展多層次資本市場。三是有利于完善市場功能,由過去重融資轉變為投融資并重,豐富市場工具和產品,強化風險分級分類管理,更好適應投資者多元化需求。四是有利于進一步轉變政府職能,推進監管轉型,由過多的事前審批轉向強化事中、事后監管,切實加強執法,強化市場主體責任。

證監會新聞發言人鄧舸介紹,《意見》緊緊圍繞中小投資者最關心的收益回報權、知情權、參與監督權和求償權等基本權利,做出了有針對性的制度安排。

一是健全投資者適當性制度。適當性管理是投資者進入資本市場的第一道保護。通過制定統一的投資者適當性規章制度和市場服務規則,科學劃分各項產品和服務的風險等級以及適合的投資者準入和保護安排,建立適合投資者需求和權益保護的市場專業服務體系,全面提升市場主體服務水平。

二是優化投資回報機制。獲得投資回報是中小投資者參與投資的正當權利。針對投資回報低、回報方式少、回報機制不健全的問題,《意見》要求引導和支持上市公司增強持續回報能力,完善利潤分配制度,建立多元化投資回報體系,發展服務中小投資者的專業化中介機構,鼓勵開發適合中小投資者的低風險和回報穩定的產品。

三是保障投資者參與權和知情權。便利投資者行權是喚醒投資者權利意識和體現公平正義的基礎保障?!兑庖姟诽岢隽吮憷顿Y者行權的一系列“組合拳”安排,對全面落實投資者知情權、參與權和監督權,提升公司治理,將形成有力支持?!兑庖姟芬笠龑鲜泄救娌捎镁W絡投票制,積極推行累積投票制,不得對征集投票權提出最低持股比例限制,完善中小投資者罷免董事提案機制。建立中小投資者單獨計票機制,披露計票結果。要以信息披露為中心,保障投資者知情權并公平獲取信息。提高信息披露的針對性,制定自愿性和簡明化披露規則。對引致價格異動的事項,要督促披露或澄清。健全信息披露異常情形問責機制。

四是強化中小投資者糾紛解決和賠償救助?!兑庖姟诽岢鼋⒏黝悪嘁婕m紛解決機制,支持投資者與市場經營主體協商解決爭議或者達成和解協議。支持開展專業調解和仲裁服務,建立調解與仲裁、訴訟對接機制。完善相關侵權行為的民事訴訟制度,優化中小投資者依法維權程序?!兑庖姟丰槍η趾ν顿Y者權益的突出問題,細化從證券發行、公司監管、機構監管到退市各個環節的賠償責任。建立證券發行保薦質保金制度、上市公司違規風險準備金制度、各類機構的風險準備金制度、公司償債基金、證券中介機構職業保險及退市責任保險等。同時,加大對侵害中小投資者權益行為的打擊力度,建立覆蓋全市場的誠信記錄數據庫,健全守信激勵和失信懲戒機制。

五是強化中小投資者教育和完善投資者保護組織體系?!兑庖姟芬髮⑼顿Y者教育納入國民教育體系。通過加強中小投資者教育服務,倡導樹立理性投資意識,依法行使權利和履行義務,養成良好投資習慣,不聽信傳言,不盲目跟風,提高風險防范意識和自我保護能力。督促證券期貨經營機構將投資者教育納入開戶、交易、營銷及客戶服務等各項業務環節。中小投資者權益保護是一項系統工程,要統籌形成保護合力?!兑庖姟芬蠹涌煨纬煞杀Wo、監管保護、自律保護、市場保護、自我保護的綜合體系。

證監會新聞發言人鄧舸強調指出,《意見》圍繞中小投資者權益保護構建了九方面八十多項政策舉措,有不少制度創新和改革亮點。全面落實《意見》各項制度安排,必將進一步夯實資本市場發展的基礎,提高資本市場內在質量和運行效率,提升市場投資價值,優化市場資源配置,這是市場長期穩定健康發展的根本保障。

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